未来投資塾

プライバシーポリシー

見出し

弊社は、「個人情報の保護に関する法律」、「個人情報の保護に関する法律施行令」、「個人情報の保護に関する基本方針」、「金融分野における個人情報保護に関するガイドライン(金融庁)」、「個人情報の保護に関する取扱指針(日本投資顧問業協会)」および「個人情報の保護に関する指針(投資信託協会)」を踏まえ、本個人情報保護方針を策定し、以下の方針に基づき個人情報の保護に努めます。
また、皆様のご意見等や法令の変更等に伴い、本プライバシーポリシーを必要に応じて見直し、その改善に努めます。本プライバシーポリシーを改定した場合、弊社ホームページに掲載することにより公表いたしますので、定期的にご確認いただきますようお願い申し上げます。

1 個人情報の取得について

弊社は、個人情報を取得する場合、その利用目的を通知又は公表いたします。また、ご本人から直接書面等により個人情報を取得する場合、その利用目的を明示いたします。

2 個人情報の利用目的について

弊社は、個人情報を、取得の際に示した以下の事業内容における利用目的の範囲内で、業務の遂行上必要な限りにおいて、利用します。

事業内容

  • ・ 投資助言業及びこれらに付随する業務
  • ・ その他当社が営むことができる業務及びこれらに付随する業務

利用目的

  • ・ お客様ご本人であること又はご本人の代理人であることを確認するため
  • ・ 投資助言サービスの提供をおこなうため
  • ・ お客様との投資顧問契約に関する事務をおこなうため
  • ・ お客様に対し、運用結果、契約資産残高等の報告をおこなうため
  • ・ 適合性の原則等に照らした商品・サービスの提供の妥当性を判断するため
  • ・ 市場調査、データ分析、アンケートの実施等による金融商品またはサービスの研究・開発のため
  • ・ 弊社が開催するセミナー等の案内をおこなうため
  • ・ その他、必要な連絡を取るなどお客様への対応を適切かつ円滑に履行するため

弊社は、法令等に定める場合を除き、事前に本人の同意を得ることなく、個人情報を取得の際に特定した利用目的の達成に必要な範囲を超えて、取り扱いません。ただし、あらかじめ本人の同意を得るために個人情報を利用することは、目的外利用には当たりません。 弊社は、個人情報を第三者との間で共同利用し、または、個人情報の取扱いを第三者に委託する場合には、当該第三者につき厳正な調査を行ったうえ、秘密を保持させるために、適正な監督を行います。弊社は、現在、事業を適正に運営するために必要な範囲で個人情報の取扱いを第三者に委託しております。

3 個人の特定の機微(センシティブ)情報について

弊社は、政治的見解、信教、本籍地などの機微(センシティブ)情報については取得いたしません。

4 個人情報の利用目的の通知・公表について

個人情報の取得に際しては、その利用目的をホームページに掲載することによって公表いたします。
個人情報を取得した場合は、その利用目的を公表している場合を除き、以下の方法で本人に通知いたします。
また、その際、個人情報の取得元又はその取得方法(取得源の種類等)を可能な限り具体的に明記いたします。

  • 1. 文書の手交
  • 2. 電子メール、ファックスの送信
  • 3. 郵便による文書の送信

5 個人情報の第三者提供について

弊社は、以下の場合を除き、お客様の個人情報を、お客様の同意を得ないで第三者に開示をすることはいたしません。

  • 1. 個人情報に関する機密保持契約を締結している業務委託会社に対して、お客様に明示した利用目的の達成に必要な範囲で個人情報を委託する場合
  • 2. 弊社が、お客様との取引において個人情報を委託する必要がある場合。(委託対象例:商品配送を請け負う運送会社、サポート委託を請け負う会社等々)
  • 3. 司法、行政、または、これに類する公的機関等から法令に基づいて開示を求められた場合。

6 個人情報の管理について

弊社は、個人情報の正確性を保ち、これを安全に管理いたします。弊社は、個人情報の損失、破壊、改ざん及び漏えいなどを防止するため、不正アクセス、コンピュータウイルス等に対する適正な情報セキュリティ対策を講じます。

7 個人情報の開示・訂正・利用停止・消去について

弊社は、本人が、当該本人が識別される保有個人データについて、開示・訂正・利用停止・消去等を求める権利を有していることを確認し、これらの要求ある場合には、異議なく速やかに対応します。なお、開示・訂正・利用停止・消去等の要求に関しましては、費用は実費を請求させていただくことがございますので、ご了承ください。 開示等のご要望、当社の個人情報の取扱いにつきましてのご意見、ご質問、苦情等がございましたら、下記相談窓口までご連絡くださいますようお願い申し上げます。

相談窓口

FPアバンダンス株式会社
電話番号:052-955-5038
[受付時間:月~金 午前10時から午後5時まで]

なお、認定個人情報保護団体の名称及び苦情解決の申出先は以下のとおりとなっております。

特定非営利活動法人証券・金融商品あっせん相談センター
住所〒103-0025 東京都中央区日本橋茅場町2-1-13
電話番号:0120-64-5005(フリーダイヤル)
(月~金/9:00~17:00祝日等を除く)

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